根据市委统一部署，2022年3月21日至5月20日，市委第四巡察组对市国资公司进行了巡察。7月18日，市委巡察组向市国资公司党委反馈了巡察意见。按照《中国共产党巡视工作条例》等有关规定，现将巡察整改情况予以公布。

一、整改落实情况

我公司党委高度重视市委第四巡察组发现的问题，努力通过巡察整改落实工作推动公司整体工作。针对巡察反馈的4方面29条具体问题，现已整改问题27项，2项由于工作周期原因，正在持续整改中，整改完成率93.1%。

二、反馈问题整改情况

（一）党委履行管党职责不到位，抓党的建设措施不力，政治核心作用发挥不够

1.政治学习抓得不紧。

（1）对政治学习重视不够，缺乏主动性，“第一议题”制度落实不到位。

整改措施：一是提高政治站位。坚持把强化党的理论武装作为首要政治任务和重点工作来抓，以深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神为抓手，及时跟进学习习近平总书记重要讲话、重要文章和重要指示批示精神。切实把加强政治学习、落实“第一议题”制度作为提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，推进公司发展的强大思想动力去抓。二是强化理论学习。认真贯彻市委办公室印发的《落实党委（党组）“第一议题”制度实施细则》和驻国资委纪检组《关于进一步做好“第一议题”制度常态化落实的通知》，制定学习制度，坚持以上率下，从领导做起，通过集中学习、个人自学等形式，常态化开展理论学习教育，切实强化思想认识，提升党员干部政治理论素养。三是坚决立行立改。从巡察期间即5月20日的党委会已开始整改，坚持每次“第一议题”学习习近平总书记重要讲话、重要文章、重要指示批示精神或结合工作实际学习习近平总书记关于某领域的重要论述。坚持问题导向，从总书记的重大创新理论、重要讲话指示批示精神中汲取营养，找到破解难题、推进发展的思路和方法。

整改结果：已完成，长期坚持

（2）党委理论学习中心组学习形式单一，学用结合不紧密。

整改措施：一是认真学习贯彻《中国共产党党委（党组）理论学习中心组学习规则》要求，修订党委理论学习中心组学习计划，着力在“学懂、弄通、管用”上下功夫。二是改进学习方式，通过集体学习研讨、个人自学、利用网络学习平台开展学习等形式，常态化开展理论学习教育，多开展研讨交流、必要时请专家授课，拓宽学习渠道，提升学习效果。三是加强专题调研，理论学习中心组成员要把理论学习与专题调研结合起来，深入基层、深入群众，扎实开展调查研究，结合自身实际和分管、联系部门、单位实际，把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，增强学习针对性和实效性，真正把政治学习成果转化为具体的工作思路和工作方法。

整改结果：已完成，长期坚持

2.党的建设相对薄弱。

（3）对企业党建工作的重要性认识不到位，存在着重业务轻党建、一手硬一手软的现象；个别基层党组织设置滞后，党员管理比较松散，开展组织活动不规范，落实“三会一课”制度不到位，党支部的战斗堡垒作用没有充分发挥出来。

整改措施：一是提高思想认识，坚持党建引领。公司党委坚持年初对党建工作有统一规划，年中的督促检查，年底的总结回顾，牢固树立“围绕发展抓党建，抓好党建促发展”的工作思路。二是深入探索党建与生产经营的深度融合相互促进的工作方法，将业务工作与党建工作同规划、同部署、同检查、同考核。公司党委正不断优化完善基层党组织设置，参照重点项目——市粮油储备中心项目部设立临时党支部实践经验，进一步发挥党组织在项目管理中的核心作用。三是在实现基层党组织全覆盖和基础上，严格按照五星党支部的建设考核标准进一步规范基层支部工作，严格落实“三会一课”制度，规范党费管理和党员关系转接，严格党员发展程序，保证党员发展质量。四是强化监督检查考核，对各支部工作加强指导、监督，保证党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用的充分发挥。

整改结果：已完成，长期坚持

（4）抓全面从严治党缺乏有效载体，措施不实，压力传导层层弱化；党风廉政建设突出企业特点不够，有虚以应付的现象，“以案促改”没有形成常态化机制。

整改措施：一是压实责任，公司党委和各党支部要把落实从严治党主体责任体现在生产经营上，在做好“规定动作”的同时，努力探索与企业实际相合更紧密的廉政建设举措。二是抓关键少数，强化对关键岗位、重点人员特别是一把手的监督。紧盯“关键少数”，监督推动党员领导干部牢固树立正确的权力观、政绩观和事业观，以身作则、率先垂范，形成一级做给一级看，一级带着一级干的良好示范。坚决整治群众身边腐败和不正之风，紧盯党员干部以权谋私、公私不分、损公肥私、脱离群众搞特权、在薪酬待遇等方面优亲厚友等问题。三是抓关键节点，紧盯春节、中秋和重要节假日等关键节点，进行警示提醒教育。四是督促落实职工群众知情权、参与权、表述权、监督权，充分调动工人阶级的积极性、主动性和创造性，推动党风廉政建设深入人心。五是不断深化“以案促改抓管理，举一反三堵漏洞”活动实施方案，围绕“抓作风、找问题、促整改、夯基础、提能力、强效率”，开展常态化作风整顿活动，形成“以案促改”常态化机制，达到“重复的错误不在犯，类似问题不出现，常见的困难不再难”的目的。

整改结果：已完成，长期坚持

（5）领导班子民主生活会准备工作不扎实，班子成员相互批评辣味不足，党内监督缺乏主动性，谈心谈话制度针对性不强，与严肃党内政治生活的要求有差距。

整改措施：一是认真落实民主生活会有关要求，事前准备充分酝酿。准备工作重点集中体现在组织学习、征求意见和撰写发言提纲三个环节。学习过程中要做到有的放矢针对性强；征求意见过程中要做到耐心倾听虚心接受；撰写发言提纲过程中要做到会前“三见”即见人见事见思想，会后“三现”现行动现整改现结果，敢于刀刃向内，勇于自我否定。二是要坚持问题导向，把解决突出问题作为民主生活会召开的目的和要求，要把自己摆进去，开展好批评与自我批评。要以对党的事业、对同志高度负责的态度，分清是非，坚持真理，团结同志，修正错误。相互批评直达问题要害，做到红脸、出汗、洗澡、治病。

整改结果：已完成，长期坚持

3.意识形态工作责任制执不力。

（6）对意识形态工作抓得不紧，制度建设相对滞后。

整改措施：一是要提高政治站位，深刻认识到意识形态工作是党的一项极端重要的工作，“知耻而后勇，起跑晚就要加速度”，根据公司实际调整公司意识形态工作领导小组成员。按照分级负责和谁主管谁负责的原则，公司党委对公司意识形态工作负主体责任。党委书记是第一责任人，要旗帜鲜明地站在意识形态工作第一线，带头抓意识形态工作，带头管阵地把导向强队伍，带头批评错误观点和错误倾向，重要工作亲自部署、重要问题亲自过问、重大事件亲自处置。党委其他成员要根据工作分工，按照“一岗双责”要求，抓好分管部门的意识形态工作。要切实推动意识形态工作责任制落地生根，形成常态长效工作机制。二是强化责任落实，按照《三门峡市“意识形态工作提升年”专项行动实施方案》和《意识形态工作责任制专项检查测评办法》要求，逐条落实意识形态工作各项措施。三是强化监督检查和责任追究。公司党委把意识形态工作纳入党建工作责任制，纳入领导班子、党员干部目标管理，与公司业务工作紧密结合，同部署、同落实、同考核。必须坚持有错必纠、有责必问，强化问责刚性和“硬约束”，对导致意识形态工作出现不良后果的，要严肃追究相关责任人责任。

整改结果：已完成，长期坚持

（7）对本企业新媒体平台的管理不够规范。

整改措施：一是加强学习，强化责任意识，进一步明确管理人员工作职责规范该做什么，怎么做，提高企业新媒体平台管理的规范性。二是立行立改，撤除有关不规范图像，举一反三，坚决杜绝类似事件再次发生。三是制订并逐步完善《市国资公司宣传工作制度》，层层审批，加强制度的刚性约束。

整改结果：已完成，长期坚持

（二）贯彻新发展理念缺乏项目支撑，国有资本引导作用发挥不够

4.战略规划不明确。

（8）2019年至2021年，连续三年都制定了企业发展战略规划，企业职能定位、战略方向、发展思路、工作目标前后变化较大，没有充分发挥其应有的战略引导作用。

整改措施：2019年至2021年三年间处于初创期，前期主要由于成立时赋予的旧城改造等重点主营业务被剥离，公司因企制宜、量力而行调整规划，造成与期初相比变化幅度较大。在经探索实践与经验总结的基础上，公司正规划请专业机构进行辅导、编制、制订，聚焦主责主业、保持适度灵活的同时，贯彻市委创新发展理念，持续增强准确性和科学性，提升前瞻性和有效性，确保严肃性和权威性，严禁无规范程序、无正当理由调整，切实发挥规划引领作用，进一步规范经营管理行为。

整改结果：已完成，长期坚持

（9）2019年至2021年，公司共列入年度投资计划项目21个，截止目前，没有实质进展的项目15个，占71.4%。

整改措施：公司立即于2022年7月25日制定了《市国资公司投资管理暂行办法》，且对次年列入投资计划项目进行严格审查，科学合理立项，避免纯粹性迎合例行投资计划造成的“大计划小落实”现象，严格按照《投资管理暂行办法》对上报投资计划的项目进行审核，当年未完成论证的项目，在下一年度不再列入投资计划，在保障投资稳定收益的前提下审慎进行投资。

整改结果：已完成，长期坚持

（10）在推进项目的过程中，国资公司“量身打造”所成立的相应子公司，有的因为项目停滞而沦为“空壳”状态。

整改措施：一是立行立改，对公司下属全资子公司三门峡市城市开发有限公司与三门峡市国宏物业管理有限公司进行合并业务管理，注销三门峡市国宏物业管理有限公司；二是将三门峡市现代物流产业投资发展有限公司进行重启使用并更名，现为三门峡市国兴矿业有限公司，计划以该公司为主体进行相关矿业开发业务；三是对公司下属全资子公司三门峡市国新产业园投资发展有限公司，以股权转让方式将该公司所有股权转让给示范区平台公司或进行注销。

整改结果：已完成

5

5.谋划、实施的项目市场竞争力不强。

（11）谋划项目紧扣市委确定的主导产业不够，近几年谋划的项目主要是房地产、矿业开发、农副产品加工等，科技含量不高，缺乏核心技术，对社会资本的吸引力不强。

整改措施：一是公司将对现有谋划项目进行认真总结、梳理，在保障公司正常运行的基础上，压实工作责任，选好定位方向，立足主责、主业进行谋划项目，坚持以投促引的原则加大对外招商力度；二是对接好市科技局、市产研院等单位，以科技创新驱动引领公司高质量发展，打造具有核心竞争力的科技创新高地。

整改结果：已完成，长期坚持

（12）金渠基金管理有限公司作为国资公司的融资平台，近年来所募集的资金全部投入到本企业之外的项目上（包括三门峡金渠金银精炼有限公司、河南金渠银通金属材料有限公司、湖北丽源科技股份有限公司），偏离了设立金渠基金的初衷。

整改措施：一是金渠基金是市国资公司为弥补三门峡市基金管理公司空白而出资设立的，也是三门峡市唯一的一家国有控股的股权投资基金单位，结束之前我市出资的必须要他人管理的基金行业局面。金渠基金的业务定位不仅限于国资公司内部，也是要借助三门峡市优势产业，充分利用金渠基金载体把区域外的优质资金、优势资源引入到三门峡，助力当地产业增链补链强链。2022年8月12日金渠基金牵头成立了经开智能制造产业基金，正积极推进高新科技转化产业基金，把河南创投、郑洛新高新科技转化基金等外部资金，以基金招商模式为经开区、示范区的产业引入资金和资源支持。截至2022年7月，金渠基金已引入河南裕戎基金，总规模3.01亿；与北京雨韵和丰、河南创投针对三门峡经开区智能制造产业发起设立河南雨韵经开产业基金，发行规模1亿元；自主设立三门峡金亿新材料合伙企业（有限合伙），发行规模1035万元；二是在国资公司内部业务当中，已成功发行三门峡金润私募基金，计划规模2032万元，投资标的为三门峡市放心食品有限公司，并筹备渑池矿山项目新设基金、黄河铝业并购基金等项目，不仅为公司提供项目的资金支持，而且结合三门峡市政府投资基金，把外部资金也引入三门峡。

整改结果：已完成，长期坚持

6.企业运营“脱实向虚”比较明显。

（13）投资实体项目力度不大。

整改措施：鉴于公司目前仍处于成立初期，投资实体尚未发挥作用的实际，规模体量较小，融资能力弱，公司以金汇通为平台开展了一系列金融链贸易工作，目前已初步打开融资渠道。下一步，我公司一是逐步将金融链工作中心转为服务实体项目，积极引进金龙铜管等项目，重新启动供应链招商，聚焦本地铜箔、铝资源优势，引入战略伙伴，嫁接招商目标企业的上下游供应链；二是按照《市国资公司投资管理暂行办法》，结合平煤神马、深创投、深投控等国内知名优秀企业经验，建立跟投机制，明确以投资实体项目为主，目前已谋划提出了放心食品二期熟食项目、渑池绿色建材科技产业园、应急物资储备库等项目；三是通过受托管理我市新设立的规模为40亿元的产业引导基金，投资符合我市产业发展方向的实体企业，助推我市产业转型升级和发展、支持我市科技创新。

整改结果：已完成，长期坚持

（14）个别企业脱离制造业实体业务，“名”不符实。

整改措施：一是改进招商方式，坚持项目为王，通过精准招商，以商招商，以投促引为原则，聚焦本地铜箔、铝资源优势，引入战略伙伴，嫁接目标企业的上下游供应链；二是与河南省科学院应用物理研究所达成了投资生产电路板原材料-覆铜铝基板合作意向，于2022年8月初开展洽谈合作，拟采取供应链合作、股权投资、实体建厂的三步实施方案，目前已经开展了第一步铝基覆铜板原材料铝板供应链合作，后期将按计划逐步实施股权投资、投资建厂工作。

整改结果：已完成，长期坚持

（三）党委坚持“稳中求进”工作总基调不够，国有资本运营管理存在短板

7.注重企业发展“装”大，企业资本大而不强。

（15）公司成立之后，通过购买资产、债权及投资股权等途径扩大企业规模，在一定程度上形成“融资、扩张、再融资、再扩张”的企业发展路径，至2022年3月，企业资产规模从成立之初的3000万元扩张到15.02亿元。企业规模在快速增长的同时，负债率也在增加，连续两年超过市政府国资委设定的考核目标。

整改措施：市国资公司将积极采取措施，加强资产整合和处置，降低资产负债率。一是继续配合市深化国有企业改革领导小组，对剩余“僵尸企业”持续因企施策，对依法破产类“僵尸企业”，及时完成资产收购工作；对重组改制类且已划到公司名下的“僵尸企业”，引导企业依靠现有资源发展经营，盘活有效资产。二是加快推进企业改制工作，让有效资产装进来，降低资产负债率。三是配合旧城提质改造整体拆迁征收工作，积极推进市乳制品公司、山花面粉厂、油脂机械厂、市兴达粮油食品公司、集体联社、药材及医药采购供应站等6个片区的拆迁征收工作。四是挖掘“僵尸企业”的资质、技术、无形资产、指标等有效资产，通过挂牌、转让、破产重组等方式盘活资产。五是对破产国有“僵尸企业”闲置厂房、土地等资产，通过整体出售、分栋出售等方式，优先委托评估、优先网络拍卖、优先腾空交付，尽快盘活闲置资源。六是争取政府机关经营性资产及脱钩企业的资产划转，进一步扩大增量资产。七是加快农商行资产拍卖进程，尽快按照公允价值将实物资产入账，扩大资产规模。

整改结果：已完成，长期坚持

（16）在投资过程中，市政府国资委多次就其中的风险问题予以提示，虽然国资公司也采取了一定的防控措施，但潜在的风险并未完全消除。2021年9月从中原银行购买的义马鸿泰、2021年10月从陕州农商行购买的天元酒店、2021年12月从众义达所购置的中原银行股权等，截止目前尚未转至国资公司名下。

整改措施：义马鸿泰资产未过户问题。一是已对该资产一层5892.53㎡进行了司法查封，评估价值约为5322万元，能够足额覆盖债权本息；二是正在与中原银行共同配合，向义马市人民法院申请变更执行人，尽快完成司法执行的变更程序；三是已与义马市政府、义马市招商局、河南祥锐商业管理有限公司、河南振远商业管理有限公司对接，三方共同研究盘活该资产的后续措施。

农商行天元酒店资产未过户问题。根据市政府要求，从服务全市经济大局的角度出发，作为发起人之一入股三门峡农商银行，并受上述资产。受让后，能够积极从维护国有企业利益出发，加快推进资产的起诉、执行等工作。截至目前，天元酒店1-3层资产陕州区人民法院于2022年11月29日法院出具以物抵债执行裁定，我公司已于2023年2月2日初完成不动产证的过户；6-10层已经三门峡市中级人民法院选定评估机构，已完成司法评估，将于近期挂网拍卖。市国资公司受让的上述债权，抵押物价值充足，均能够足额覆盖债权的本息。下一步，市国资公司将加快推进司法诉讼进程，尽快实现资产的过户受让，资产过户后通过融资促进公司资金流转。

中原银行股权未过户问题。市国资公司与中原银行协商决定启动收购众义达公司股权的工作，从而通过间接持有中原银行股权的方式解决股权暂时无法过户的问题。但是通过对众义达公司相关财务数据审计后发现该公司无实质经营业务及收入，且负债金额较大，净资产为负，不符合国有企业对外投资规定，无法进行收购。因中原银行曾承诺市国资公司由其帮助解决股权过户的问题，故市国资公司进一步与中原银行三门峡分行多次协商解决方案，并欲通过司法诉讼解决股权过户问题，但中原银行不同意此方案。经双方再三协商，目前达成的初步解决方案为拟将上述股权转让给市国资公司的全资子公司金汇通公司。目前，中原银行正在积极向总行协调，拟借助其本次吸收合并正在开展清理问题股东的契机，让总行为金汇通公司出具股东资格预审核证明，从而通过中证登完成股权过户登记。

整改结果：由于工作周期原因，正在持续整改中

8.国有资本运营质量不高。

（17）国资公司2019、2020、2021年净利润分别为-35.47万元、347.25万元、521.68万元，资产收益率分别为-0.43%、0.52%、0.57%，盈利能力、盈利水平不高。

整改措施：在2018年至2019年公司创立初期，依据市委、市政府《关于印发三门峡市投融资服务平台建设工作方案的通知》（三发〔2018〕32号）有关精神：“加强地方国有资产集中管理，探索将各政府职能部门分散管理的国有资产及僵尸企业处置资产，交由市国资公司集中统一管理”。但运营至今政府职能部门管理的国有资产划转未执行，僵尸企业处置资产方面，市国资公司牵头处置的僵尸企业大部分仍正在解决职工安置等遗留问题，也未能实现资产的有效划入。公司成立以来承接的粮油储备中心属于政府代建项目，钢材市场迁建项目为承接的市政府退城入园改造项目，两个项目均为承办市委市政府下达的任务所需，非市场化运营项目，无利润点。同时，公司持有的固定资产中多为划拨土地，地上附着物年代久远，评估价值较低，大部分资产不具备抵押担保融资条件，收益低，综合盈利能力弱。无优质、有效资产在很大程度上限制了公司发展，银行融资、资本增值、主体信用等级等工作无法有效开展。

下一步：一是将以全面壮大资产规模为目标，通过创新盘活存量、优化总量、做大增量的方式方法，进一步提升资产资本保值增值水平。积极向市委市政府争取，加快将各政府职能部门分散管理的国有资产划入市国资公司统一运营管理的力度和进度，不断增强市国资公司完成市委市政府下达任务目标的能力。二是借鉴其他省市同类型公司经验做法，积极审慎扩展经营范围，以优质项目为载体，进一步增加资产规模。如公司以退城入园为契机，筹建的肉联加工产业园项目作为第一个市场化项目，将打造成为高标准、现代化的肉食加工标杆项目，作为未来我公司最大的利润支撑点，发挥示范引领作用。三是整合资源优势，推动产业转型升级，完善全市铝加工产业链，填补三门峡地区铝产品加工企业缺乏的现状，通过以供应链招商的模式，已于2022年5月引入中哲铝业等合作伙伴，充分聚集当地生产要素，利用原三门峡黄河铝业有限公司厂房、土地、机器设备等，建成一条年产10万吨的铝板带箔生产线，并围绕其嫁接上下游供应链。引入金龙铜业集团，利用该公司在技术、产品、管理、营销等多方面的优势发展和壮大自己，形成上水平、上规模、多元化、外向型的地区性现代化龙头企业。通过以上两个项目，促进全市产业转型升级，脱虚向实，实现现由贸易向实体转变。四是发挥产业基金的杠杆作用，引导财政资金、国有资本和社会资本支持三门峡实体经济发展，推动三门峡市产业优化升级和科技创新发展。公司在未来几年攻坚克难，增收节支，加强管理能力，努力提高整体盈利水平。

整改结果：已完成，长期坚持

（18）一级子公司中只有金汇通、国宏物业实际产生收益，其他12个一级子公司或控股公司均效益不佳，其中金渠基金管理有限公司运营两年以来，累计亏损141.69万元。

整改措施：由于市国资公司成立时间较短，子公司多数尚处于建设和孵化期，各子公司正根据各自实际情况努力提高经济效益，随着公司的不断发展其经济效益将逐渐显现。

金渠基金的具体情况是由于基金的落地需要经过项目初调、立项、尽调、三方机构尽调、方案设计、投资人确定、合同签署及基金业协会备案等前期程序，最终形成投资行为，持续时间较长；另外，起步期的基金公司面临品牌实力不够、募集能力不足、项目储备匮乏，自身引导资金实力欠缺等问题，导致自2020年团队组建之后尚未实现盈利，经过2年的努力和进步，金渠基金在合作投资机构资源积累、三门峡地区优质项目储备、团队整体实力等均有大幅度提升，并开始逐渐产生经济效益。目前正在推进的三门峡雨韵经开制造业产业基金、三门峡高新技术产业发展基金、裕戎制造业二期、三门峡金润私募基金、豫西机床厂项目，预计可实现管理费及顾问费用180万元。另外储备投资市场化优质项目山东钰矿再生资源有限公司、深圳基本半导体有限公司、河南万贯实业等市场化项目也会带来一定收益，除此之外，金渠基金为政府、企业提供投融资咨询服务也是公司另外的业务收入点，预计2022年可实现盈亏平衡，由于基金属于长期存续，一旦业务落地，未来的3-5年均会有稳定收入，预计自2023年起公司可开始实现盈利。

整改结果：已完成，长期坚持

（19）2020年12月国资公司以6550万元收购缘份果业资产后，仍由原企业继续承租，2021年租金仅300万元，难抵日常维护费用（2021年维护费用支出674.8万元），入不敷出。

整改措施：金汇通公司于2020年12月通过河南省产权交易中心完成缘份果业的收购工作，2021年2月顺利完成资产的过户。为实现资产的保值增值，市国资公司聚焦三门峡市果汁传统行业的优势，做好招商引资与盘活存量资产的无缝对接，旨在促进峡市经济高质量发展的同时，共同把我市果汁行业的品牌重新叫响，重点加强招商引资工作。一是在收购该资产后，围绕缘分果业谋划“三门峡市绿色食品产业园”一园两区项目，公司在成立果汁生产招商小组的基础上，具体负责果汁生产企业的招商和生产启动工作，拟以机器设备和土地为依托，引进优质项目以及战略合作者，重点赴上海、日照考察某食品饮品配料（上海）有限公司及其在日照的生产加工工厂，通过引入跨国公司，在盘活资产、创造效益的同时，重振我市传统优势行业。二是加强厂区后方剩余土地的盘活工作。利用缘份果业目前闲置土地约52亩，建设24m*70m标准化厂房5座、27m*154m标准化厂房1座，建筑总面积约13086㎡，配套建设厂区内雨污水、消防、供配电、绿化等配套设施。加大对三门峡市周边及省内外食品类企业的招商力度，并持续对接示范区政府，共同推进食品类企业的招商引入。多措并举提高资产的使用效益。一是我公司收购该资产价值为6550万元，该资产完成收购后，入账价值为10415.55万元，资产增值达3865.55万元，使我公司资产大幅度提高，同时也有效降低了资产负债率。二是公司将该厂区土地抵押给中原银行，促进中原银行1.5亿元贷款的发放，使公司资产的流动性得到充分释放。三是通过严格控制财务费用的支出，2021年该资产累计支出277万元（其中：房产及土地使用税112万、折旧费142万、安保费23万），2022年该资产已累计支出 158万元（其中：房产及土地使用税54万、折旧费99万、安保费5万），租金收益能够覆盖资产实际支出金额。同时加强资产收益管理，一是2021年将该厂区租赁给缘份多公司，该企业为果汁出口型企业，因受到全球疫情、海运费、出口包装原材料、蒸汽价格等上涨因素影响，企业销售和经营受到一定影响，2021年度实现租金收入300万元。二是2022年已与该公司签订租赁合同租金为350万元，截至2022年7月31日，租金已收取140万元。三是2022年已累计返完增值税、印花税及营业税近40万元，待返16万元。四是依据国家税收政策，预计可实现留底退税约400万元。五是拓宽思路，尽可能实现多元化经营，目前公司正与租赁方缘份多公司沟通，双方拟通过开展贸易业务合作的方式，进一步加深合作，实现共赢。促进业务协同发展。公司继续将该厂区土地抵押给中原银行贷款1.5亿元，公司的流动性得到充分释放。不仅为开展铝、铜、贵金属供应链贸易业务提供资金支持，同时腾出多余资金拓展实体经济。

整改结果：已完成，长期坚持

9.投资项目审慎不够。

（20）没有结合公司实际，建立项目投资负面清单制度，例外投资项目偏多。

整改措施：一是修订公司《投资管理暂行办法》，明确投资项目坚持“六个不投”：凡是不符合公司发展战略和规划的不投；不符合自身承受能力的不投；资金来源未落实的不投；无法全程控制风险的不投；投资回报低于行业平均水平的不投；前期手续不完善的不投。二是严格对外投资管控。进一步健全和完善投资管理制度，规范投资决策程序，严格执行投资项目负面清单要求，科学编制年度投资计划，与企业财务预算、资产负债规模水平等相适应，并严格控制例外投资事宜。三是加强项目可行性研究论证和风险评估，强化投资项目实施及后评价，切实做好项目全过程跟踪，防控投资风险。四是在风险可控的情况下为政府分忧解难。

整改结果：已完成，长期坚持

（21）部分投资项目论证不够，仓促上马。

整改措施：乐氏同仁项目。市国资公司拟参与该项目的初衷，是立足我市中医药资源禀赋，积极发挥国有资本在地方经济中的产业引导作用，拟以此项目为契机进军中医药行业。同时，作为市属国有公司有主动承担社会责任、积极盘活困难民营企业的相关责任。在该项目的推进过程中，市国资公司多次向市政府、国资委做专题汇报，并与卢氏县政府共同配合，积极对接国药集团、赛领资本管理有限公司等，市政府先后于2020年12月、2021年5月召开专题会议研究乐氏同仁事宜，依据市政府2020年12月4月专题会议精神，出于慎审决策的需要，我公司聘请了安永咨询公司，专门就如何盘活提出各种解决路径，制定方案论证，安永公司也按要求提出了解决思路和建议。但后续因为资金等问题，导致方案未能执行。下一步，市国资公司将严格按照投资管理办法的相关规定，规范投资决策程序，加强项目可行性研究论证和风险评估，减少项目前期各项尽调等工作的投入成本，严格控制投资事项管理。

购置办公用房。2022年4月18日市国资公司向湖滨区人民法院提起诉讼，同时申请诉前财产保全。2022年4月21日湖滨区人民法院已下发《查封令》对三门峡东旭置业公司所开发的天鹅名筑小区2号、4号楼20套房产成功进行财产保全，已保全财产总面积2586.62平方米，能够足额覆盖购房款及违约金；2022年5月初，湖滨区人民法院已正式立案并于2022年8月10日开庭审理。双方在法院的主持下已达成《民事调解书》，一是双方解除房屋买卖合同；二是东旭置业公司将按时间节点于2022年10月31日前退还150万元、2022年12月31日前退还250万元、2023年3月31日前全部退还剩余部分，若有一笔款项未按约支付，我公司将立即申请强制执行。市国资公司坚持依法依规处理，切实维护公司利益不受损失。

整改结果：已完成，长期坚持

（四）公司治理体系不完善，制度执行不严格

10.公司“三会一层”不完善。

（22）国资公司自成立以来，党委班子成员较长时间存在空缺；董事会长期不健全，其中职工董事迟至2021年7月才设立；企业总经理一职除2021年1月至11月之外，累计缺位长达两年之久；监事会直到2021年7月才成立，且有名无实。

整改措施：公司成立后，法人治理结构进程缓慢。目前根据市委组织部的任命，党委班子成员5人，其中党委书记1名，党委副书记1名，党委委员3名，党委班子健全；董事会根据国资委的任命，现有董事长1名，董事4名（含1名职工董事），按《公司章程》，董事会人员已配备到位；公司经理层现有副总经理6名（含1名主持工作副总经理），财务总监1名，总经理助理1名（挂职锻炼）；监事会成员5名（含监事会主席）。下一步一是加强主观上的认识，吸取缺位失责的教训，二是客观积极创造条件争取上级的支持，将按照现代企业制度最新要求，调整并完善监事会成员，依法合规开展监事会各项工作。

整改结果：已完成

（23）按照《公司章程》，应建立的战略与投资委员会、国有资本改革发展委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险委员会等4个专业委员会至今没有建立。

整改措施：按照公司党委会、董事会要求，结合各部门实际情况，分别确定以运营管理部、投资发展中心、党群人事部、运营管理部为牵头部门，公司将适时成立战略与投资委员会、国有资本改革发展委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险委员会等4个专业委员会。下一步将持续加强制度建设，制定和不断完善覆盖公司各领域各层面各环节的一整套紧密相连相互协调的管理制度和运行机制，努力构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系，不断强化风险防控，建立全面覆盖、权威高效的风控监督体系，有效防范经营风险，推动公司健康稳定可持续发展。

整改结果：已完成，长期坚持

11.制度执行不到位。

（24）党委会在“三重一大”决策过程中，有的事项会前沟通、酝酿不够，没有建立重大决策听取职工意见的机制，民主决策有欠缺。

整改措施：一是进一步规范“三重一大”事项清单，制订《市国资公司党委前置研究讨论重大经营管理事项清单》，对“三重一大”事项进行明确界定，做到内容具体，程序合理。二是依法坚持民主集中制，坚持会议内容提前交与会人员沟通、酝酿，“一把手”要带头严格执行习近平总书记提出的“八项规定”，带头严格执行民主集中制原则，对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策，严禁以个别征求意见等方式作出决策。与会人员要充分讨论并分别发表意见，坚持主要负责人应当最后发表结论性意见的原则。会议决定多个事项时，应逐项研究解决;会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，应当完整、详细记录并存档备查。三是在涉及重大决策过程中，增加听取职工意见的机制程序，进一步完善决策程序，提高决策水平，防范决策风险。

整改结果：已完成，长期坚持

（25）长期未制定正式的财务管理制度，资金支付管理办法不够完善。

整改措施：2022年5月9日，关于印发《三门峡市国有资产运营管理有限责任公司财务管理制度（修订版）》的通知（三国资运管〔2022〕32号）已下发并执行。

整改结果：已完成，长期坚持

（26）存在着无依据发放福利的现象，2020年为职工购买人身意外保险12.01万元。

整改措施：我公司深刻反思问题产生原因，完善职工工资福利发放标准和程序，建立长效工作机制，以后坚决禁止购买此类保险。

整改结果：已完成

（27）2020年至2021年一季度为职工发放安全奖4.9万元。

整改措施：根据《中华人民共和国劳动法》第四十七条之规定：“用人单位根据本单位的生产经营特点和经济效益，依法自主确定本单位的工资分配方式和工资水平”。我公司工资组成为：基本工资+绩效工资，安全奖属于绩效工资组成部分。市国资公司绩效考核办法经党委会、董事会研究通过执行，每季度进行安全考核，按考核结果兑现季度安全奖，下一步逐步完善，一、向苦脏累险岗位倾斜，二是一线岗位倾斜。

整改结果：已完成，长期坚持

（28）项目管理存在薄弱环节，个别工作人员履行职责不严谨。

整改措施：一是严格按照公司定岗定责方案，落实落细项目管理部人员配备的条件和标准；二是强化项目部管理部人员岗位职责，严格按照要求履职尽责，做到不越位不串岗；三是加强关键部门人员的业务学习，熟练掌握各项制度、法规，严格按照建设工程相关法律、法规及公司各项管理制度，行使职权；四是发挥运营考核的指挥棒，将制度执行情况落实到日常考核中来。

整改结果：已完成，长期坚持

12.国有企业公司制改革推进不快。

（29）2019年以来，国资公司承担着市粮油公司、洛阳国友酒店管理公司等10家全民所有制企业的改制任务，目前10家企业均没有完成公司制改革，今年后期工作任务尤为繁重。

整改措施：8家企业改制的整改措施。三门峡市金土地勘测规划中心、三门峡市房产测绘队、三门峡市地质矿产事务所、河南崤函工程管理公司、三门峡市建设工程施工图审查事务所、三门峡市针织服装厂、三门峡市国光服装针织总厂、上海卢湾皮鞋厂三门峡分厂8家企业的改制工作正在有序推进，目前，其中5家（三门峡市金土地勘测规划中心、三门峡市房产测绘队、三门峡市地质矿产事务所、河南崤函工程管理公司、三门峡市建设工程施工图审查事务所）名称预核准已经完成，目前正积极协调市场监管局、市政府国资委推进工商信息登记办理；3家（三门峡市针织服装厂、三门峡市国光服装针织总厂、上海卢湾皮鞋厂）企业已完成改制资产评估并召开了职工大会，改制请示已经报送国资委审批，预计年底前完成公司制变更工作。三门峡市粮油总公司改制的整改措施。已完成清产核资工作，正在出评估报告，下一步到市工商局进行公司制变更，预计年底前完成。洛阳国友酒店管理公司改制的整改措施。因企业多次变迁，给企业收入和职工造成了一些不便影响，经多次做工作，但目前职工不同意改制，初步计划待上述九家企业完成改制后，明年上半年组织实施洛阳国友酒店的改制工作。

整改结果：由于工作周期原因，正在持续整改中

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见和建议，请及时向我们反映。联系方式：电话2859205；邮政信箱为河南省三门峡市湖滨区河堤北路广发银行综合楼；电子信箱smxsgzgsdb@163.com。

2023年3月22日